WTO《政府采购协议》对我国政府采购制度的影响
钟筱红*
[内容提要] 政府采购制度是现代发达的市场经济国家普遍采用的一种改革公共财政支出体制的重大举措。在我国，政府采购制度以其良好的经济效益和社会效益得以蓬勃发展，但是由于目前我国尚无一部统一的法律来规范和约束政府采购行为，在实际操作中存在着较大的随意性和不规范性。入世对我国财政体制提出了更高的要求，本文在研究WTO《政府采购协议》基础上，就如何进一步建立和完善我国政府采购制度提出一些初浅的看法。
[关键词] 《政府采购协议》 中国 影响
政府采购制度是公共财政体系管理中的一项重要内容，是市场经济国家管理直接支出的一项基本手段。政府采购（Government Procurement），也称公共采购，是指各级政府及其所属机构为了开展日常政务活动或为公众提供服务的需要，在财政监管下，以法定方式、方法和程序，利用国家财政资金和政府贷款，从国内外市场上购买商品、工程和服务①的消费行为。
政府采购制度形成于18世纪西方自由资本主义国家，最早可以追溯到1761年美国《联邦政府采购法》，迄今已有200多年历史。由于这种制度以公开招标为原则，从决策到监督体现了广泛的公平性、公正性和规范性，因此被称之为“阳光下的交易”。
一、 WTO政府采购协议的主要内容
WTO《政府采购协议》1994年4月经缔约方签字通过后，于1996年1月1日正式生效。它在WTO法律体系中属于附件四的四个“复边贸易协议”（Plurilateral Trade Agreement ）之一，仅对签字成员方有拘束力，而不是对全体成员方有效。
《政府采购协议》由两大部分组成，第一部分包括序言和24个条款，第二部分为《政府采购协议》的附录②。其主要内容可以归纳以下几方面：
（一） 目标和原则
《政府采购协议》的基本目标是：
1、通过建立一个有效的关于政府采购的法律、规则、程序和措施方面的权利与义务的多边框架，实现世界贸易的扩大和更大程度的自由化，改善并协调世界贸易现行的环境。
2、通过政府采购中竞争的扩大，加强透明度和客观性，促进政府采购程序的经济性和高效率。
《政府采购协议》对缔约方政府采购强调了以下原则：
1、国民待遇原则和非歧视待遇原则。各缔约方不得通过拟订、采取或实施政府采购的法律、规则、程序和做法来保护国内产品或供应商而歧视外国产品或供应商。
2、公开性原则。各缔约方有关政府采购的法律、规则、程序和做法都应公开。
3、对发展中国家的优惠待遇原则。考虑到发展中国家的经济和社会发展目标、国际收支状况等，要求有关缔约方应向发展中国家，尤其是最不发达国家提供特殊待遇和差别待遇，以照顾其发展、财政和贸易的需求。
（二） 适用范围
《政府采购协议》的适用范围包括：
1、采购主体：是“由直接或基本上受政府控制的实体或其他由政府指定的实体”，不仅包括政府机构本身，而且包括其他实体，如政府代理机构；不仅包括中央一级的政府实体，还包括地方政府采购实体。各缔约方在加入《政府采购协议》时应提供一份采购实体清单，列入《政府采购协议》附件。只有被列入清单的采购实体才受《政府采购协议》的约束。
2、采购对象：适用于缔约方一定金额的货物、工程（基本建设工程特许合同除外）和服务的采购。其中中央一级采购实体在货物采购方面受协议管辖的最低限价为13亿特别提款权，而中央一级采购实体在服务方面、地方一级采购实体在货物和服务方面受协议管辖的最低限价由各成员方协商确定，并列入《政府采购协议》附件③。工程采购项目，以联合国中央物品分类第五十一章所列的建筑工程为准。但对于涉及国家安全的采购，包括武器、弹药、战略物资的采购，或与国家安全及国防密切相关的连带采购；以及涉及到维护公共道德、公共秩
序、公共安全、人民与动植物的生命或健康、知识产权、保护残疾人组织、慈善机构或劳改产
品等方面的采购，不适用《政府采购协议》。
（三） 采购方式
《政府采购协议》规定比较灵活。主要有三种方式：
1、公开招标采购，是指通过公告程序，邀请所有感情趣的国内外合格供应商参加招标的采购程序。
2、选择性招标采购，是指各采购实体在与采购制度的有效实施相一致的情况下，通过公告程序，最大限度地邀请国内外合格供应商参加投标的采购方式。
3、限制性招标采购，即《政府采购协议》第１５条规定的采取公开招标或者选择性招标
后，有下列情形发生时可不通过公告程序采取的采购方式：（1）没有供应商参加投标或者无
格标；（2）对于艺术作品或者因保护专利和版权、技术原因等，供应商独此一家，无其他替代选择；（3）出现了无法预见的极为紧急的情况；（4）如更换供应商将不能满足要求而必须向原供应商采购替换零备件；（5）因研究开发需要或者特定合同需要而续购的产品和服务：（6）追加的工程采购必须由原供应商办理且金额未超过原主体合同金额的50%；（7）在商品市场上采购的产品；（8）只有短时间内出现的对政府机构及其下属机构极为有利的向非经常供应商的采购；（9）与设计比赛获胜者签定的采购合同。
4、谈判式采购，是指一缔约方在严格的限制条件下，在授予合同程序同投标人进行谈判。这些条件包括：（1）采购方在发出招标邀请时已表达这种意图；（2）通过评估，没有一个投标明显优于其他投标；（3）谈判应主要用来坚定各个投标的优劣；（4）在谈判中采购人在不同的供应商中实行差别待遇。
（四）质疑程序
《政府采购协议》第20条规定，当一供应商对某项采购违反《政府采购协议》的情形提出质疑时，每一缔约方应鼓励该供应商通过与采购实体进行磋商来解决质疑；有关供应商应在知道或应当知道该项质疑之日起10天内开始质疑程序，并通知采购实体；各项质疑应由一家法院或与采购结果无关的独立公正的审议机构进行审理；为纠正违反《政府采购协议》的行为，确保商业机会，质疑程序中可以采取暂时的果断措施，在决定是否采取这种可能造成该采购过程中断的措施时，应考虑可能对有关利益包括公共利益产生的重大不利后果。同时，为维护商业和其他有关方面的利益，质疑程序一般应及时结束。
二、 我国现行政府采购制度与WTO《政府采购协议》相比存在的问题
我国政府十分重视政府采购立法工作，曾先后草拟了《政府采购条例（草案）》、《中央机关政府采购条例（草案）》，1994年4月依据《中华人民共和国预算法》立法原则，制定颁布了《政府采购管理暂行办法》。同年6月又颁布了两个配套办法，即《政府采购合同监督暂行办法》和《政府采购招标投标管理暂行办法》。目前，政府采购资金管理暂行办法、政府采购市场准入办法也正在草拟酝酿阶段。
在地方立法方面，上海市于1995年制定了我国第一个政府采购试行办法，几经修改，1999年4月，正式制定《上海市政府采购管理办法》和配套措施等6个办法。目前，全国已有近30个地区制发了政府采购规章和制度，其中，深圳市在1998年制定的《深圳经济特区政府采购条例》是我国第一个政府采购的地方性法规。1999年5月24日，国家发行了政府令对中央和地方政府实行政府采购下达了明文规定，从而标志着我国政府采购开始走向规范化、普遍化和制度化。
《政府采购协议》虽然属于WTO成员方选择参加的协议，只是对签字国有效，但随着世界经济全球化和市场一体化的趋势，以及我国进入世贸组织脚步的临近，在不久的将来，中国开放本国的政府采购市场应是历史的必然。但是，在我国现阶段政府采购工作仍属全新领域，相关立法起步较晚，政策法规尚不健全，与WTO《政府采购协议》的要求相比仍存在较大的差距。主要表现在：
1、法律保障方面
我国推行政府采购制度工作起步较晚，近两年全国各地都在陆续试点推行，但到目前为止，许多省、市、自治区虽然根据自己的实际情况，制定了相应的办法和措施，但我国还未制定出《政府采购法》或完整的政府采购制度管理条例，尚未形成统一的政府采购体系。而各地在政府采购实际操作时存在较大的随意性和不规范性，有些问题无法可依，无章可循，只有靠一些规范性及领导的支持运作，缺乏法律的保障。
2、政府采购最低限额的规定方面
《政府采购协议》规定各缔约方的中央政府机构采购合同的限额为13万特别提款权④，而地方政府机构和政府下属机构由各缔约方自行规定。依据国际惯例，地方政府的采购合同起始限额均高于中央政府采购合同的起始限额。我国目前尚无统一的采购限额规定，而各地实际操作的限额一般都较低，如上海市《2000年政府采购目录》规定：单项采购金额超过5万元或以一级预算单位汇兑统计年批量采购超过100万元的货物；合同金额超过100万元的土建、安装、装饰、市政道路等各类工程；单项金额超过50万元的服务。这意味着一旦我国加入WTO《政府采购协议》，上述所列超过5万元、50万元、100万元的政府采购市场都将对其他缔约方开放，这样的规定对保护本国企业而言显然是很不利的，也与国际上通常做法相。
3、 政府采购机构的确认方面
目前，各地政府采购大多数由地方政府协调有关部门参加组成政府采购委员会，在财政部门设立政府采购中心。这两个机构在实践中既可以审查采购主体资格，又可以在供货合同由采购单位和供应商商定的情况下，以监督方身份承担见证职责。这实际上就等于承负可能出现的经济纠纷的责任，因而这两个机构实质上既是政府采购组织者，又是政府采购管理者，在市场经济中既扮演采购员，又兼裁判员，这种身份上的双重性，必然导致职责上的混淆。因此，这样的组织形式在法律和行政体制方面如何定位、职责如何衡量，都是需进一步解决的问题。
4、 预算管理形式方面
关于印发《国家经贸委关于加强依法行政的意见》的通知
国家经贸委
国家经济贸易委员会文件
国经贸政法[1999]1174号
关于印发《国家经贸委关于加强依法行政的意见》的通知
各司局、直属单位、联系单位、各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团经贸委（经委、计经委）：
现将《国家经贸委关于加强依法行政的意见》印发你们，请遵照执行。
一九九九年十二月三日
国家经贸委关于加强依法行政的意见
依法行政是依法治国，建设社会主义法治国家的重要组成部分，是建立社会主义市场经济体制的必然要求。为贯彻落实十五大提出的依法治国基本方略和全国依法行政工作会议精神，全面推进经贸委系统依法行政，进一步提高经贸工作质量与效率，现提出如下意见：
一、统一认识，更新观念，进一步提高对依法行政重要性的认识
随着改革的深入和社会主义市场经济的发展，政府转变职能，转变工作方式，依法行政，依法管理经济，已经越来越重要和紧迫。1999年，国务院专门召开全国依法行政工作会议，强调了政府法制工作的重要性，明确提出新形势下政府及其工作人员依法行政的任务和要求，各级经贸委要深刻领会并认真贯彻落实这次会议的精神。
依法行政是在社会主义市场经济条件下对政府工作的基本要求，反映了政府机关运作方式的基本特征。要深化改革，解决经济运行中存在的问题和矛盾，必须综合运用经济手段、法律手段和必要的行政手段，其中最根本、最重要的还是要靠法制，包括把基本的经济手段、行政手段纳入法制化轨道。
国家经贸委作为综合性经济部门，无论是制定经贸规章、出台经济政策，还是行政执法、经济运行协调、企业改革、行政审批工作等，都必须依法进行，保证行政行为的合法性，保障和维护企业的权益。因此，各级经贸委要进一步提高认识，更新观念，转变原有的工作方式，自觉地依法决策，依法行使职权，履行职责，逐步提高依法行政的能力和水平。
二、进一步加强经贸立法工作，提高立法质量和水平依法行政的前提和基础是有法可依，有章可循。国家经贸委要努力做好全国人大和国务院委托的法律、行政法规的起草工作和本委的规章制定工作；地方经贸委要努力做好地方人大和地方政府委托的地方法规、规章的起草工作。各级经贸委要认真及时地完成各级人大常委会和人民政府及有关部门征求意见的法律、法规、规章草案的协调工作，并根据经贸工作需要，及时提出有关立法项目的建议。在立法工作中，要立足于现实需要，保证立法决策与改革发展决策密切结合，使立法工作服从并服务于大局，保证立法的统一性、可行性。
国家经贸委在部门规章制定过程中，要注意以下几个方面：一是采用规章形式规定的内容，必须对某一项经贸工作具有普遍指导意义并能反复适用；二是规章必须依据法定权限、法定程序制定，其内容不得与现行法律、行政法规相抵触，规章之间不得相互矛盾；三是要体现改革的精神和原则，防止把那些已经不能适应社会主义市场经济要求的管理方式法制化；四是做出的规定要明确、具体，有可操作性，能解决实际问题；五是要维护企业利益，防止干预企业自主权，推动企业的改革与发展；六是正确处理中央与地方、全局与局部、长远与眼前的关系。
三、正确处理经贸政策与法律法规的关系，依法制定经贸政策
各级经贸委在调整经济结构、推动国有企业改革与发展、协调经济运行、促进贸易发展等工作中制定的行政文件和政策措施必须做到内容合法，即规定的内容必须符合法律、行政法规的规定，不能与法律、行政法规相抵触；规定的行政行为不能超越法律、行政法规授权的范围，不能超越经贸委的职责范围；规定的办事程序要依据法律、行政法规的规定进行。
四、加强行政执法及执法监督工作，提高行政执法水平行政机关正确执法是依法行政的基本要求。随着机构改革和职能调整，经贸委系统执法任务逐渐增多。各级经贸委在机构改革中要认真落实法律、法规及规章赋予经贸委的执法职能，抓紧研究行政执法及执法监督工作的方法和形式，尽快理顺关系，建立高素质的秉公办事的执法队伍。要建立和完善行政执法和执法监督制度，包括执法机构设置和执法人员培训上岗制度、行政执法责任与考评制度、查处违法案件制度、错案追究制度、执法统计与备案制度，切实做好行政执法及执法监督工作。
行政复议是行政系统自我纠正错误的一种重要监督制度，各级经贸委要认真贯彻落实《行政复议法》，切实履行好行政复议职责，及时纠正各级经贸委行政行为中存在的问题。
五、依法进行经济运行协调和各项审批工作，保证经贸委系统行政管理行为的合法性、有效性
各级经贸委在调整经济结构，实施总量控制，推动企业兼并破产、减员增效，进行技术改造、债转股等项目审批、各种行政许可以及其他具体工作中，要严格按照法律法规和有关规章的规定进行，建立健全相应的政务公开制度和审批监督制度，切实做到“工作程序规范化，审批标准科学化，审批程序透明化”，将具体管理行为置于企业、群众及社会监督之下。
六、加强对企业法制工作的组织指导，建立和完善企业法律顾问制度，促进企业依法经营管理和依法维护自身合法权益
推动企业依法治企是各级经贸委的一项重要工作，也是国有企业改革和发展的重要保证。各级经贸委要进一步加大工作力度，努力提高国有企业经营者的法律意识，指导企业建立和完善企业法律顾问制度，健全以合同管理为核心的各项法律事务管理的规章制度，提高企业安全经营水平，避免国有资产流失。要进一步完善企业法律顾问执业资格制度，逐步开展总法律顾问试点，充分发挥企业法律顾问协会的作用，为国有企业依法经营管理和维护自身合法权益创造必要的条件。
七、加强法律培训，提高依法行政的整体水平
加强法制宣传教育，建立健全法律学习和培训制度，是广大干部懂法、守法、用法、依法行政的前提，也是各级经贸委依法行政的基础。从根本上转变已经不能适应依法治国、依法行政要求的传统观念、工作习惯、工作方法，首先需要认真学习和掌握宪法和有关法律法规。领导干部要带头学习法律知识，将法律学习制度化。组织学习要有计划、有步骤、有重点。学习的形式可以灵活多样，学习的内容除《宪法》和《行政处罚法》、《行政复议法》、《国家赔偿法》、《行政诉讼法》等行政法律外，还要结合经贸委职能，学习、掌握与业务工作密切相关的一些法律法规，要做到学用结合，学以致用。要建立相应的法律知识考核制度，在干部的招聘、任用及工作考核中，应增加法律知识考核的内容。
八、加强领导，健全组织，全面落实依法行政贯彻依法治国基本方略，全面推进依法行政，领导起着决定性作用。各级经贸委领导同志要转变观念，高度重视机关法制建设，切实加强对依法行政工作的领导。要认真学习、掌握有关法律法规，不断提高自身的法制观念和依法办事、依法决策、依法处理问题的能力。要善于运用法律手段管理经济，引导企业依法治企，推动和保障企业改革发展和各项经贸工作的顺利进行。
加强经贸委机关法制建设，真正落实依法行政，需要有一支政治素质好、业务素质高的法制工作队伍，并充分发挥其在法制工作中的参谋、助手作用。法制工作机构要在本委职责范围内，做好以下几方面工作：起草或修改、审查法律、法规、规章和规范性文件草案；承办规章和规范性文件的备案工作；组织规章、规范性文件的清理、汇编工作；组织与经贸工作有关的法律法规的培训和实施；组织指导企业法制工作及企业法律顾问工作；协调解决行政执法中的矛盾、争议；负责行政复议和行政执法监督工作；承办委领导交办的其他法制工作。经贸委法制工作机构要当好委领导和本委有关机构的法律顾问，对涉及法律问题事项，及时提出有关法律方面的建议。各级经贸委要严格选拔、培养政治强、作风硬、业务精的法制工作人员，以适应本部门依法行政的需要。（完）
