中国证监会基金部关于报送定期报告和不定期报告及备案材料的通知
中国证券监督管理委员会基金部
中国证监会基金部关于报送定期报告和不定期报告及备案材料的通知
中国证监会基金部
各基金管理公司、各基金托管人的基金托管部：
为了贯彻落实证监会发布的《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》（证监基字〔1998〕29号）的有关规定，现将有关基金管理公司和基金托管部向证监会报送报告和备案材料的事宜通知如下：
一、关于定期和不定期报告的报送
（一）财务报告
1．基金管理公司应按规定以书面形式向证监会基金部（以下简称基金部）上报公司自有资金运用情况的报告及财务报告，有关报告的内容与格式见附件。提交报告的时间为：月度报告，应于每月终了后10个工作日内上报；中期报告，应于每年6月份终了后的15个工作日内上报；
年度报告，应于每年3月15日前上报上一年的财务报告及审计报告。
2．基金托管部应分别于每月终了后10个工作日内、每年终了后30个工作日内向基金部报送计提及实收的基金托管费情况的月度报告和年度报告。
（二）内部监察稽核报告
基金管理公司和基金托管部应分别于每月终了后15个工作日内、每年终了后30个工作日内，以书面形式向基金部报送内部监察稽核的月度报告和年度报告，报告内容应包括总结报告及对各部门的监察稽核报告。
（三）对基金管理公司的监督报告
基金托管部应分别于每季度终了后的10个工作日内、每年终了后30个工作日内以书面形式向基金部报送监督基金管理公司运作情况的季度报告和年度报告。
（四）基金运作情况的报告
1．基金管理公司应于每月终了后5个工作日内将上月基金投资运作是否合法合规情况、基金专用交易席位的交易量及占总交易量的比例、支付给有关证券经营机构的佣金等情况，以书面形式上报基金部。
2．基金管理公司应于每月终了后5个工作日内将上月基金市场行情分析报告以书面形式上报基金部。
3．基金托管部应于每月终了后5个工作日内将上月末基金持有人人数、前50名基金持有人名单及持有份额以书面形式上报基金部。
（五）临时报告
基金、基金管理公司及基金托管人发生基金管理公司或基金托管人变更、基金管理公司的董事长、总经理、基金托管部的总经理变动等可能对基金持有人权益及基金单位的价格产生重大影响的重大事件时，基金管理公司和基金托管部应及时向基金部报告。
二、备案材料的报送
（一）本通知下发后15个工作日内，基金管理公司和基金托管人应将基金的有关银行存款帐号、证券帐号、基金专用交易席位号及证券经营机构名称、指定的对外信息事务管理负责人名单及联系方式报基金部备案。今后，以上内容如有变化，应于变化后5个工作日内报基金部备案。
（二）本通知下发后15个工作日内，基金管理公司和基金托管部应将以下材料报基金部备案：
1．将所有内部管理制度、业务规则及流程以书面和磁盘方式报基金部，其中书面备案材料应采用Ａ4纸规格及活页夹方式装订，并列明目录及分类。今后如有变化，应于变化后5个工作日内报基金部备案。
2．将所有工作人员名单、简历、任职、以及办理脱离原单位人事关系的情况和证明复印件报基金部备案。
今后发生工作人员变动情况时，应于变动发生后5个工作日内报基金部备案，其中涉及总经理助理、部门经理的任职，须在任命前报基金部备案。
3．基金管理公司总经理、副总经理及其助理和基金经理应将其离开原所在机构前为机构买入股票的持有情况报基金部备案。
（三）基金信息披露内容的备案
基金管理公司应在基金设立后，将基金的招募说明书、基金契约、基金托管协议和上市公告书以磁盘及书面方式报基金部备案。
基金管理公司应将基金年度报告、中期报告、投资组合报告、基金资产净值公告在公告后的3个工作日内报基金部备案，并保证备案内容与公告内容完全一致。
以上备案内容应由基金管理公司或基金托管部签字盖章。
三、基金管理公司应于本通知下发后15个工作日内将推荐的一名督察员人选及拟定的督察员职责，报基金部核准。
附件：基金管理公司应报送财务报告的内容与格式
一、财务报告种类
基金管理公司应向基金部报送的财务报告分为：月度报告、中期报告、年度报告。
二、年度报告
应经具有证券业相关资格的会计师事务所审计，报告内容至少应包括资产负债表、损益表、现金流量表、利润分配表（可与损益表合并编制）、会计报表附注、本年度自有资金运用情况的文字报告及审计报告。
三、中期报告
至少应包括资产负债表、损益表、会计报表附注、本期自有资金运用情况的文字报告、固定资产及无形资产分类明细表（内容与格式见附表1）。
四、月度报告
至少应包括资产负债表、损益表、往来款项分类明细表（内容与格式见附表2）、收入与费用分类明细表（分类方法与损益表相同的公司可不编报，内容与格式见附表3）。
五、会计报表附注
至少应说明下列事项：
1．会计政策及其变更的说明，包括资产计价、收入确认、折旧和摊销、坏帐损失的处理、所得税会计处理方法等。
2．关联方关系及其交易的披露（按财政部颁发的《企业会计准则——关联方关系及其交易的披露》规定的原则和方法披露。）
3．或有负债和承诺事项的说明
4．资产负债表日后事项的说明
5．资产负债表上往来款项、长短期投资、固定资产、递延资产、无形资产等重要项目的说明。
6．盈亏情况和利润分配情况
7．其他重大事项的说明
六、基金管理公司应按会计年度按时编报财务报告。其中，6月份的月度报告可不予编报。各附表在编报时可不按列示格式填列，但必须包括附表所列全部内容。
附表1
固定资产、无形资产分类明细表
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类 别｜ 明 细 ｜ 期初数 ｜ 本期增加 ｜ 本期减少 ｜ 期末数
－－－｜－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
｜电子及通讯设备｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
｜交通运输设备 ｜ ｜ ｜ ｜
固 ｜－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
定 ｜房屋及建筑物 ｜ ｜ ｜ ｜
资 ｜－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
产 ｜安全保卫设备 ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
｜ 其他 ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
｜固定资产合计 ｜ ｜ ｜ ｜
－－－｜－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
｜ 软件 ｜ ｜ ｜ ｜
无 ｜－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
形 ｜ 其他 ｜ ｜ ｜ ｜
资 ｜－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
产 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
｜无形资产合计 ｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
附表2
往来款项分类明细表
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类 别 ｜ 明 细 ｜ 期初数 ｜ 本期增加 ｜ 本期减少 ｜ 期末数
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应收帐款 ｜按二级科目明细列示｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－｜－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
｜ 主发起人 ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
｜ 其他发起人 ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
其他应收 ｜与其他经营性机构 ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
｜ 其他 ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
｜ 其他应收合计 ｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－｜－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
预付款 ｜按二级科目明细列示｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－｜－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
应付帐款 ｜按二级科目明细列示｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－｜－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
预收款 ｜按二级科目明细列示｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－｜－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
｜ 主发起人 ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
｜ 其他发起人 ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
其他应付款｜与其他经营性机构 ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
｜ 其他 ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
｜ 其他应付款合计 ｜ ｜ ｜ ｜
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附表3
收入与费用明细表
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项 目 ｜ 本期数 ｜ 本年累计数 ｜ 上年同期数
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营业收入合计 ｜ ｜ ｜
其中： ｜ ｜ ｜
基金管理费收入 ｜ ｜ ｜
证券投资收入 ｜ ｜ ｜
利息收入 ｜ ｜ ｜
营业费用合计 ｜ ｜ ｜
其中： ｜ ｜ ｜
工资性支出及福利 ｜ ｜ ｜
市场调研费 ｜ ｜ ｜
办公费 ｜ ｜ ｜
其他费用 ｜ ｜ ｜
营业利润 ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
1998年10月12日
石家庄市村镇规划建设管理办法
河北省石家庄市人民政府
石家庄市人民政府令
（第１１８号）
《石家庄市村镇规划建设管理办法》已经二０００年九月六日市第十届人民政府第三十九次常务会议审议通过，现予发布。自二０００年十一月一日起施行。
市长 张二辰
二０００年九月十四日
石家庄市村镇规划建设管理办法
第一条 为加强村镇规划建设管理，改善村镇生产、生活环境，促进村镇经济和社会全面发展，根据村镇规划建设管理法律、法规的有关规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本市行政区域内主城区规划区范围以外，村庄（指行政村，下同）、集镇的规划建设管理和建制镇的建设管理适用本办法。
人口在２万人以下、建成区面积在２平方公里以下的一般建制镇的规划管理依本办法执行。
第三条 村镇规划建设管理应当贯彻可持续发展战略，坚持有利于保护耕地、保护环境与发展乡镇企业、推行农业产业化相结合的原则。
村镇建筑设计应当符合经济、适用、安全和美观的要求，与周围环境相协调。
第四条 各级政府和村民委员会应加强对村民的规划意识、环境保护意识的教育，提高村民的文明素质。
第五条 市、县两级建设行政主管部门主管本区域的村庄、集镇规划建设和建制镇的建设管理工作。
一般建制镇的规划管理按有关规定执行。
乡级人民政府负责本行政区域内的村镇规划建设管理工作，并指导村民委员会开展本村庄的规划建设管理工作。村民委员会协助乡级人民政府开展本村庄的规划建设管理工作。
第六条 县级人民政府应当编制县（含县级市、矿区，下同）域村镇体系专项规划。组织、指导本行政区域乡镇人民政府按期编制村镇规划，并对村镇规划进行审批，实施监督检查。
第七条 级人民政府应当依据有关技术规范编制村镇规划，组织、指导村民委员会按期编制村庄规划草案。
第八条 村镇规划的编制，应当遵循国家标准和本省的有关技术规范，应与土地利用总体规划和县域总体规划相衔接，并做到超前性、科学性、可行性相统一。
村镇规划的编制，应当由相应资质的规划设计单位承担。一般建制镇、集镇和有条件的村庄，应邀请有关专家对村镇规划进行论证。
第九条 一般建制镇、集镇和村庄应按规定编制总体规划和建设规划。
第十条 村镇总体规划应当包括以下内容：
（一）对现有居民点与生产基地进行布局调整，明确各自在村镇体系中的地位；
（二）确定各个主要居民点与生产基地的性质和发展方向，明确它们在村镇体系中的职能分工；
（三）确定乡（镇）、村域及规划范围内主要居民点的人口发展规模和建设用地规模；
（四）安排交通、供水、排水、供电、供热、燃气、电讯等基础设施，确定工程管网走向和技术选型等；
（五）安排卫生院、学校、文化站、商店、农业生产服务中心等对全乡（镇）、村域有重要影响的主要公共建筑；
（六）提出实施规划的政策措施。
第十一条 村镇建设规划应当包括下列内容：
（一）在分析土地资源状况、建设用地现状和经济社会发展需要的基础上，根据《村镇规划标准》确定人均建设用地指标，计算用地总量，再确定各项用地的构成比例和具体数量；
（二）进行用地布局，确定居住、公共建筑、生产、公用工程、道路交通系统、仓储、绿地等建筑与设施建设用地的空间布局，做到联系方便、分工明确，划清各项不同使用性质用地的界线；
（三）根据村镇总体规划提出的原则要求，对规划范围的交通、供水、排水、供电、供热、电讯、燃气等设施及其工程管线进行具体安排，按照各专业标准规定，确定空中线路、地下管线的走向与布置，并进行综合协调；
（四）确定旧村镇区改造和用地调整的原则、方法和步骤；
（五）对中心地区和其他重要地段的建筑体量、体型、色彩提出原则性要求；
（六）确定道路红线宽度、断面形式和控制点坐标标高，进行竖向设计，保证地面排水顺利，尽量减少土石方量；
（七）综合安排环保和防灾等方面的设施；
（八）编制村镇区近期建设规划。
第十二条 乡（镇）总体规划和建设规划，须经同级人民代表大会审查同意，由乡级人民政府报县级人民政府批准。村庄总体规划和建设规划须经村民会议或村民代表会议讨论同意，经乡级人民政府审查后，报县级人民政府批准。村镇规划经县级人民政府批准后，由乡级人民政府予以公布。
村镇规划期满前应当续编。
第十三条 国家重点项目建设需要时，村镇规划应当做出适当调整。
第十四条 村镇各类建设应在规划区内进行，按有关程序报批。
一般建制镇、集镇和有条件的村庄应集中建设住宅区、工业区、集贸市场，鼓励建设多层住宅。
严格控制分散建设和开设占道市场。严禁在村镇规划区外和擅自在道路两侧进行建设。
第十五条 建设行政主管部门应向村镇居（村）民推荐符合本区域经济、地方特色的建筑设计方案。
第十六条 有条件的村镇应当建设设计新颖、造型美观、功能齐全、设施配套、经济适用的多层或别墅式住宅。
第十七条 施工单位和个体工匠必须保证工程质量，按照国家有关的技术规范、标准施工，不得偷工减料，不得使用不符合工程质量要求的建筑材料和建筑构（配）件，保障施工安全。
第十八条 未取得从业资格证书的个体工匠，不得承建下列建筑：
（一）二层以上的住宅；
（二）垮度、垮径在九米以上或者高度在四点五米以上的厂房、公共设施和公益事业建设项目。
第十九条 国家或集体投资的建设项目（投资额二十万元以上或建筑面积五百平方米以上），应当实行招投标。
县级建设行政主管部门应当对由国家、集体投资或公建设施、基础设施的建设项目的施工进行监督检查。项目竣工后须经项目建设单位和县级建设行政主管部门验收合格，方可交付使用。
第二十条 村镇建设项目竣工后，施工单位或者个体工匠应当及时清理平整施工现场。
第二十一条 临时用地不得兴建永久性建筑，临时用地使用期满后，应当及时拆除临时建（构）筑物，清理场地，恢复原貌。
因实施规划需要拆除未到期的临时建筑，应适当补偿；对到期的临时建筑应无偿拆除。
第二十二条 村镇建设提倡搞综合开发、配套建设。从事村镇建设综合开发的企业，必须取得资质证书。
第二十三条 在村镇规划确定改造的范围内，不得进行房屋新建、扩建、改建等活动。
村民申请易地建设住宅，须经批准并在规定期限内自行拆除原旧住宅，村民委员会应收回其原宅基地。拒不拆除的，由县级人民政府土地管理部门责令限期拆除；逾期仍不拆除的申请人民法院强制拆除。
第二十四条 乡级人民政府和村民委员会应积极拓宽融资渠道，鼓励单位和个人建设村镇的基础设施、公益设施，并采取措施，保护环境和饮用水源。
第二十五条 村民委员会应当制定村容村貌、公共卫生管理制度和村规民约，并经村民代表会议讨论通过后实施，并做到村容村貌整洁、美观。有条件的村镇应逐步做到：
（一）建立清扫保洁队伍或实行住户门前卫生责任制；
（二）建立封闭式垃圾箱和垃圾集运设施，并划定垃圾和柴草存放场点；
（三）发展沼气，普及卫生厕所；
（四）圈养家禽家畜；
（五）主要街道硬化、亮化，街道、院落绿化、美化。
第二十六条 对在村镇规划区内，未按规划管理审批程序报批或者违反规划擅自进行建设的，由县级建设行政主管部门予以处罚：
（一）影响村镇规划，尚可采取改正措施的，责令限期改正，并处以相当于建筑物、构建物、附着物和其它设施工程造价总额的百分之十以下的罚款。
（二）严重影响村镇规划的，责令停止建设，限期拆除或者没收违法建筑物、构筑物、附着物和其他设施。
第二十七条 有下列行为之一的，由乡级人民政府责令停止侵害，可处以罚款；造成损失的，并应当赔偿。
（一）损坏村镇的房屋、公共设施的，处以一百元以上一千元以下的罚款。
（二）乱堆粪便、垃圾、柴草，破坏村容镇貌和环境卫生的，处以十元以上五十元以下罚款。
第二十八条 对违反本办法第十四条第三款规定，在村镇规划区外和擅自在道路两侧进行建设的，由县级以上建设行政主管部门责令限期拆除，并处以一万元至三万元罚款。
第二十九条 对违反本办法第十七条、第十八条规定的，由县级建设行政主管部门责令停止施工，限期改正，没收违法所得；情节严重的，处违法所得一倍至五倍的罚款。
第三十条 对违反本办法第二十一条第一款规定的，由乡级人民政府责令限期拆除。
第三十一条 村镇规划建设管理人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，情节轻微的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；涉嫌触犯刑律的，移送司法机关追究刑事责任。
第三十二条 县级人民政府可根据本办法，结合当地实际，制定具体实施办法。
第三十三条 本办法所称以上、以下均含本数。
第三十四条 本办法自２０００年１１月１日起生效。
